3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Структура рынка ценных бумаг: виды участников и их взаимодействие. Понятие и виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, предъявляемые к участникам рынка ценных бумаг, их организационно-правовые формы, учредители.
Специфика выполняемых операций, оборота средств, структуры доходов и расходов. Лицензирование, ограничения на деятельность, развитие сети в российской и международной практике по отдельным видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
- брокерская деятельность
- дилерская деятельность
- деятельность по управлению ценными бумагами
- деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
- депозитарная деятельность
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Сравнительная характеристика видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, правила совмещения видов деятельности и соответствующих лицензий. Нелицензируемые виды деятельности брокерско-дилерских компаний на рынке ценных бумаг.
Брокерско-дилерские компании: статус, операции, структура оборота средств, доходов и расходов, основные ограничения.
Коммерческие банки и другие кредитные организации на рынке ценных бумаг: статус, операции, основные ограничения, сферы конкуренции с брокерско-дилерскими компаниями и другими небанковскими профессиональными участниками рынка ценных бумаг (российская и международная практика). Прочие финансовые институты, выполняющие операции с ценными бумагами.
Персонал профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядок его аттестации (допуска и исключения из профессиональной деятельности).
- Финансовая академия при правительстве рф
- Содержание
- Предисловие
- Программа дисциплины «Рынок ценных бумаг»
- Методические рекомендации по выполнению самостоятельных работ
- Контрольная работа по теме «Облигации»
- Приложение 2. Список периодических изданий, публикующих материалы по экономике и финансам
- Уважаемые читатели!
- Программа дисциплины «Рынок ценных бумаг»
- 1. Цели и задачи дисциплины
- 2. Требования к уровню освоения содержания дисциплины
- 3.Содержание дисциплины
- 1. Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг
- 2. Виды ценных бумаг
- 3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- 4. Фондовая биржа и организованные системы внебиржевой торговли ценными бумагами
- 5. Эмитенты. Управление акционерным капиталом
- 6. Эмиссия и организация первичного рынка ценных бумаг
- 7. Инвесторы. Инвестирование в ценные бумаги
- 8. Виды операций и сделок с ценными бумагами
- 9. Регулирование рынка ценных бумаг и правовая инфраструктура. Этика фондового рынка
- 10. Информационная инфраструктура рынка ценных бумаг
- 11. Депозитарная и расчетно-клиринговая инфраструктура и сеть регистраторов ценных бумаг
- 4. Рекомендуемая литература
- Методические рекомендации по выполнению самостоятельных работ