Тема 3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Структура рынка ценных бумаг: виды участников и их взаимодействие. Понятие и виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, предъявляемые к участникам рынка ценных бумаг, их организационно-правовые формы, учредители.
Специфика выполняемых операций, оборота средств, структуры доходов и расходов. Лицензирование, ограничения на деятельность, развитие сети в российской и международной практике по отдельным видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
брокерская деятельность;
дилерская деятельность;
деятельность по управлению ценными бумагами;
деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг);
депозитарная деятельность;
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Сравнительная характеристика видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, правила совмещения видов деятельности и соответствующих лицензий. Нелицензируемые виды деятельности брокерско-дилерских компаний на рынке ценных бумаг.
Брокерско-дилерские компании: статус, операции, структура оборота средств, доходов и расходов, основные ограничения.
Коммерческие балки и другие кредитные организации на рынке ценных бумаг: статус, операции, основные ограничения, сферы конкуренции с брокерско-дилерскими компаниями и другими небанковскими профессиональными участниками рынка ценных бумаг (российская и международная практика). Прочие финансовые институты, выполняющие операции с ценными бумагами.
Персонал профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядок его аттестации (допуска и исключения из профессиональной деятельности).
- Рынок ценных бумаг
- Утверждено на заседании кафедры «Экономика и менеджмент» бгту
- Темплан 2011, п.
- Введение
- Цель и задачи дисциплины
- Требования к итоговым знаниям по дисциплине
- 3. Рабочая программа
- Содержание дисциплины
- Тема 1.Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг
- Вопросы к теме
- Тема 2. Виды ценных бумаг
- Вопросы к теме
- Тема 3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- Вопросы к теме
- Тема 4. Фондовая биржа и организованные системы внебиржевой торговли ценными бумагами
- Вопросы по теме
- Тема 5. Эмитенты. Управление акционерным капиталом
- Вопросы к теме
- Тема 6. Эмиссия и организация первичного рынка ценных бумаг
- Вопросы по теме
- Тема 7. Инвесторы. Инвестирование в ценные бумаги
- Вопросы по теме
- Тема 8. Виды операций и сделок с ценными бумагами
- Вопросы к теме
- Тема 9. Регулирование рынка ценных бумаг и правовая инфраструктура. Этика фондового рынка
- Вопросы по теме
- Тема 10. Информационная инфраструктура рынка ценных бумаг
- Вопросы по теме
- Тема 11. Депозитарная и расчетно-клиринговая инфраструктура и сеть регистраторов ценных бумаг
- Вопросы по теме
- 3. Методические указания к выполнению контрольной работы
- 2.1 Выбор варианта контрольных работ
- 2.2. Методические рекомендации к решению
- Доходность облигации
- Допускается также рассмотрение в качестве текущего дохода выплат в виде дисконта, если бескупонное долговое обязательство эмитирована на срок менее года.
- 2.3. Оформление контрольной работы
- 2.4. Защита контрольной работы
- Расчетные задания Вариант 1
- Вариант 2
- Вариант 3
- Вариант 4
- Вариант 5
- Вариант 6
- Вариант 7
- Вариант 8
- Вариант 9
- Вариант 10
- Вариант 11
- Вариант 12
- Вариант 13
- Вариант 14
- Вариант 15
- 4. Контрольные вопросы для экзамена
- Контрольные вопросы для зачета
- Список используемой и рекомендуемой литературы
- Периодические издания
- Нормативный материал
- Интернет-ресурсы