На рынке ценных бумаг

1. Понятие брокерско-дилерской деятельности

Основы организации брокерской и дилерской деятельности. Понятие и сущность брокерской деятельности. Характеристика договора комиссии, договора поручения и агентского договора. Понятие и сущность дилерской деятельности.

2. Основы деятельности брокерско-дилерской компании

Виды, классификация и содержание основных операций брокерско-дилерской компании. Технология торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами. Наличный и маржинальный счета. Взаимодействие брокера и клиента при осуществлении торговли ценными бумагами.

3. Сущность и организация деятельности фронт-офиса и бэк-офиса в брокерской компании

Ведение внутренних регистров учета и отчетности. Стандарты внутреннего учета операций с ценными бумагами. Организация работы бэк-офиса и фронт-офиса.

4. Понятие деятельности по доверительному управлению ценными бумагами

Понятие и сущность деятельности по доверительному управлению ценными бумагами. Доверительный управляющий, учредители доверительного управления, выгодоприобретатели. Особенности деятельности управляющей компании акционерного и паевого инвестиционных фондов. Инвестиционная декларация, ее значение.

5. Принципы поведения профессиональных участников на рынке ценных бумаг

Принципы поведения на рынке ценных бумаг. Манипулирование ценами. Конфликт интересов.

6. Понятие учетной системы прав собственности на ценные бумаги. Депозитарная деятельность

Понятие учетной системы прав собственности на ценные бумаги. Сущность депозитарной деятельности. Депозитарный договор. Организация документооборота в депозитарии. Депозитарный учет. Счет «депо» и его виды. Аналитический счет «депо». Синтетический счет «депо». Классификация депозитарных операций (инвентарные, административные, информационные, комплексные, глобальные).

7. Основы деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Система ведения реестра

Система учета прав собственности на ценные бумаги. Основы деятельности по ведению реестра. Система ведения реестра. Зарегистрированные лица, их виды. Лицевые счета. Характеристика их типов. Переход прав собственности на ценные бумаги. Деятельность трансфер-агентов в учетной системе российского рынка ценных бумаг и их функции.

8. Основы организации, функции и классификация клиринговой деятельности

Основы организации клиринговой деятельности. Этапы проведения клиринга. Классификация клиринга. Определение позиций участников клиринга. Функции клиринговой организации как гаранта исполнения расчетов. Операционные и специфические риски клиринговой деятельности. Методы их контроля.