Порядок обслуговування клієнтів

Робочим місцем є відділ взаємодії з клієнтами та відділ по роботі з реєстраторами.

Завдання: отримати практичні навики з проведення переговорів та укладання угод з емітентами, зберігачами та реєстраторами, прийому та перевірки запитів, документів, необхідних для ведення особових справ клієнтів, розпоряджень для проведення депозитарних операцій з цінними паперами, видачі інформаційних довідок.

Студент на практиці знайомиться та вивчає:

• завдання та функції, покладені на управління в цілому та відділи, зокрема;

• специфіку проведення переговорів та укладання угод з емітентами, зберігачами та реєстраторами;

• організацію, прийом та перевірка запитів, документів, необхідних для ведення особових справ клієнтів, розпоряджень для проведення депозитарних операцій з цінними паперами;

• процедуру видачі інформаційних довідок за запитом клієнта;

• особливості прийому та обробки запитів від емітентів та реєстраторів та надання зведених облікових реєстрів власників іменних цінних паперів;

• взаємодію з реєстраторами щодо виконання депозитарієм функцій номінального утримувача в реєстрах власників іменних цінних паперів.

2. Содержание

   • Державна податкова служба україни
   • Мета і завдання проходження практики
   • Бази економічної практики та робочі місця
   • Структура та вимоги до змісту звіту з економічної практики
   • Вимоги до оформлення звіту з економічної практики
   • 4.1. Загальні вимоги
   • Заголовки
   • Нумерація
   • Частка прибутку підприємств України за видами діяльності в загальній величині прибутку економіки, %
   • Переліки
   • 4.5. Ілюстрації
   • Таблиці
   • Формули
   • Посилання
   • Додатки
   • 4.10. Список використаних джерел
   • Програма та зміст економічної практики
   • Проходження практики в органах державної податкової служби
   • Орієнтовний тематичний план проходження економічної практики в дпі
   • Зміст практики в органах державної податкової служби України
   • Загальне ознайомлення із структурою дпі, організацією роботи та управління.
   • Ознайомлення із змінами та доповненнями до діючого податкового законодавства
   • Облік та роз`яснювальна робота з платниками податків.
   • Адміністрування податку на додану вартість.
   • Адміністрування акцизного податку.
   • Адміністрування податку на прибуток підприємств.
   • Адміністрування податку на доходи фізичних осіб
   • Адміністрування плати за землю.
   • Адміністрування екологічного податку та ресурсних податків і платежів
   • Адміністрування місцевих податків та зборів
   • Валютний контроль
   • Контрольно-перевірочна робота
   • Ознайомлення з арм, які функціонують в дпі району (міста).
   • Проходження практики в Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг
   • Орієнтовний тематичний план проходження економічної практики в Держфінпослуг
   • Зміст практики в Держфінпослуг
   • Загальне ознайомлення із структурою Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
   • Нормативно-правове забезпечення діяльності Держфінпослуг та забезпечення зв’язків з громадськістю
   • 5.2.3. Проведення єдиної та ефективної державної політики у сфері надання фінансових послуг
   • 5.2.4. Розроблення і реалізація стратегії розвитку ринків фінансових послуг
   • Здійснення державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг і додержанням законодавства в цій сфері
   • 5.2.6. Захист прав споживачів фінансових послуг
   • 5.2.7. Організація сприяння інтеграції в європейський та світовий ринки фінансових послуг
   • 5.2.8. Ознайомлення з інформаційними технологіями, що використовуються в діяльності Держфінпослуг
   • Проходження практики в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку
   • Орієнтовний тематичний план проходження економічної практики в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку
   • Зміст практики в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку
   • Загальне ознайомлення із дкцпфр та її функціями
   • Нормативно-правове регулювання діяльності Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
   • Ознайомлення із організаційною структурою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
   • Орієнтовний тематичний план економічної практики в органах Державної казначейської служби України
   • Зміст практики в органах Державної казначейської служби України
   • 5.4.1. Ознайомлення з роботою гу Державного казначейства по керівництву територіальними органами Держказначейства.
   • Контроль Державного казначейства за надходженням і використанням коштів Державного бюджету.
   • Прогнозування та касове планування коштів Держбюджету.
   • Порядок ведення бухгалтерського обліку руху коштів Державного бюджету за рахунками відділень Державного казначейства.
   • Збирання, контроль, зведення та подання вищим органам Державного казначейства фінансової звітності про стан виконання показників Державного бюджету регіоном.
   • Організація роботи по виконанню Державного бюджету за видатками.
   • Робота фінвідділу по забезпеченню перевірки правильності складання і затвердження кошторисів бюджетних закладів.
   • Проходження практики в інших державних органах та їх підрозділах обласного і районного рівнів
   • Орієнтовний тематичний план економічної практики в Національному Банку України
   • Орієнтовний тематичний план економічної практики у Міністерстві фінансів України
   • Орієнтовний тематичний план економічної практики у Державній службі фінансового моніторингу України
   • Орієнтовний тематичний план економічної практики у Державній фінансовій інспекції України
   • Орієнтовний тематичний план економічної практики у Антимонопольному комітеті України
   • Орієнтовний тематичний план економічної практики у Рахунковій палаті України
   • Орієнтовний тематичний план економічної практики у Пенсійному фонді України
   • Проходження практики на базі професійного учасника фондового ринку - депозитарію
   • Тематичний план проходження економічної практики на базі депозитарію
   • Зміст практики в депозитарії
   • Загальне ознайомлення з депозитарієм
   • Порядок обслуговування клієнтів
   • Порядок здійснення розрахунків депозитарієм
   • Організація роботи з організаторами торгівлі та зберігачами по клірингу
   • Здійснення обліку та операцій з активами
   • Порядок організації обліку та ревізії
   • Використання інформаційних технологій депозитарієм
   • Проходження практики в банківських установах
   • Орієнтовний тематичний план проходження економічної практики в банківських установах
   • Зміст практики у банківських установах
   • Загальне ознайомлення з банківською установою
   • Ознайомлення з інформаційною системою “Операційний день банку”.
   • Організація фінансової роботи банку та характеристика його фінансових ресурсів.
   • Грошові розрахунки за банківськими та клієнтськими операціями.
   • Прогнозування грошових ресурсів за пасивними операціями банків та їх ефективних вкладень в активні операції.
   • Прогнозування грошових надходжень за активними операціями банку та їх подальших розміщень.
   • Фінансово-інвестиційна діяльність банку
   • Студент проводить аналіз:
   • Прогнозування прибутку банку, порядок його розподілу і використання
   • Регулювання фінансово-господарської діяльності банку за допомогою економічних нормативів
   • Оподаткування банківської установи та його специфічні особливості.
   • Взаємозв’язок банку з державними фінансовими інститутами.
   • Аналіз фінансового стану банку.
   • Проходження практики у фінансових установах
   • Орієнтовний тематичний план проходження економічної практики у фінансових установах
   • Зміст практики у фінансових установах
   • Загальне ознайомлення з фінансовою установою
   • На робочих місцях студенти вивчають:
   • Ознайомлення інформаційно-комп’ютерною системою та спеціалізованим програмним забезпеченням фінансової установи.
   • Організація фінансової роботи в установі та характеристика її фінансових ресурсів
   • Грошові розрахунки за наданими фінансовими послугами та пов’язані з господарською діяльністю фінансової установи
   • Прогнозування руху грошових ресурсів за пасивними та активними операціями фінансової установи
   • Оцінка ефективності залучення фінансових ресурсів та емісійної діяльності фінансової установи
   • Оцінка ефективності використання залучених фінансових ресурсів
   • Прогнозування прибутку фінансової установи, порядок його розподілу і використання
   • Регулювання фінансово-господарської діяльності фінансової установи
   • Оподаткування фінансової установи та його специфічні особливості.
   • Аналіз фінансового стану фінансової установи
   • Проходження практики у страховій компанії
   • Орієнтовний тематичний план проходження економічної практики у страховій компанії
   • Зміст практики в страховій компанії
   • Загальне ознайомлення з страховою компанією
   • На робочих місцях студенти вивчають:
   • Робота в юридичному відділі страхової компанії
   • Діяльність відділу організації особистого страхування страховій компанії
   • Діяльність відділу організації майнового страхування страхової компанії
   • Діяльність відділу перестрахувань та міжнародного відділу страхової компанії.
   • Діяльність відділу реклами та маркетингу страхової компанії
   • Діяльність бухгалтерії та групи стратегічного планування
   • Діяльність комерційного відділу страхової компанії
   • Діяльність відділу методології та нових видів страхування
   • Оподаткування страхової компанії та його специфічні особливості.
   • Управління фінансами страхових компаній. Інвестиційна діяльність страхової компанії
   • Проходження практики в інвестиційній компанії (компанії з управління активами)
   • Орієнтовний тематичний план проходження економічної практики в інвестиційній компанії (компанії з управління активами, далі куа)
   • Зміст практики в інвестиційній компанії (куа)
   • Загальне ознайомлення з інвестиційною компанією (куа)
   • Ознайомлення з інформаційно-комп’ютерною системою та спеціалізованим програмним забезпеченням
   • Особливості організації та проведення торгів на фондовому ринку
   • Документальне супроводження операцій купівлі продажу цінних паперів
   • Алгоритм процедури реєстрації та ведення рахунків клієнтів
   • Ліцензування та особливості депозитарної діяльності компанії
   • Організація фінансової звітності в інвестиційній компанії
   • Особливості оподаткування інвестиційної компанії
   • Аналіз фінансового стану інвестиційної компанії (куа)
   • Зовнішнє середовище та взаємодія інвестиційної компанії з іншими суб'єктами
   • Проходження практики на підприємствах різних форм власності
   • Орієнтовний тематичний план економічної практики на підприємствах різних форм власності
   • Організація фінансової роботи на підприємстві та склад його фінансових ресурсів
   • Система розрахунків за продукцію, роботи, послуги
   • Прогнозування грошових надходжень підприємства та їх використання
   • Короткострокове і довгострокове банківське кредитування
   • Система оподаткування підприємства
   • Прогнозування прибутку підприємства, утворення та використання фондів, що формуються за рахунок прибутку
   • Фінансово-інвестиційна діяльність підприємства
   • Аналіз фінансового стану підприємства
   • Додатки
   • Додаток б
   • Додаток д.2
   • Додаток ж Приклади оформлення бібліографічного опису списку використаних джерел
   • Перелік рекомендованої літератури