Специализированный регистратор паевого инвестиционного фонда (ср)

Реестр владельцев инвестиционных паев – система записей о ПИФе, об общем количестве выданных и о погашенных инвестиционных паях этого фонда, о владельцах инвестиционных паев, о номинальных держателях, об иных зарегистрированных лицах и о количестве зарегистрированных на них инвестиционных паев, о дроблении инвестиционных паев, о приобретении, обмене, передаче или погашении инвестиционных паев.

Если обязанности по ведению реестра не возложены на СД, то их исполняет СР. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответственность с УК этого фонда перед инвесторами за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению указанного реестра.

Правила ведения и хранения реестра включают в себя:

• Ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала;

• Открытие лицевых счетов владельцами инвестиционных паев и внесение в них приходных и расходных записей;

• Учет и хранение документов, являющихся основанием для внесения приходных и расходных записей в реестр;

• Проверку соответствия количества инвестиционных паев, указанных в заявке на выкуп, их количеству на лицевом счете этого владельца;

• Направление УК инфо о количестве размещенных и подлежащих выкупу инвестиционных паев;

• Выдачу выписок из реестра или направление уведомлений об отказе;

• Список документов, необходимых для подачи заявки на приобретение и выкуп паев;

• Хранение документов, являющихся основанием для внесения приходных и расходных записей, не мен 3-хлет.