Шпоры по инвест

Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев

Агенты по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев – только ЮЛ – профессиональные участники рцб, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности.

Они действуют от имени и за счет УК на основании агентского договора и доверенности.

Агент обязан:

Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
Учитывать принятые заявки и другие, прилагаемые к ним документы отдельно по каждому ИФу;
Раскрывать инфо, предусмотренную ФЗ «Об ИФ»;
Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию УК, СД, а также федерального органа исполнительной власти по РЦБ;
Соблюдать конфиденциальность инфо, полученной в связи с осуществлением деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.

Агент вправе:

Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким УК.

Агент не вправе:

Приобретать инвестиционные паи ПИФа, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;
Прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев только на основании распоряжений УК;
Использовать инфо, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц;
Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

Содержание