Шпоры по инвест

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда

Деятельность СД - оказание на основе специальной лицензии услуг по контролю за соответствием деятельности УК требованиям законодательства и правил доверительного управления ПИФами, а так же депозитарных услуг в отношении имущества, составляющего ПИФ. СД м.б. в виде АО, ООО, имеющего соответствующую лицензию. СД вправе совмещать свою деятельность с иными видами деятельности при условии, что она осуществляется отд. структурным подразделением СД. Не допускается осуществление деятельности в качестве СД расчетного депозитария и клиринговыми организациями, обслуживающими расчеты по итогам сделок с ц.б., совершенных через организатора торговли на рцб.

Основные обязанности СД:

Принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее ИФу;
Давать УК согласие на распоряжение имуществом, принадлежащим ИФу, а также исполнять поручения УК о передаче ц.б., принадлежащих ИФу;
Принимать и хранить (в течение 5 лет) копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего ИФу, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
Представлять в федеральный орган исполнительной власти по рцб отчетность в порядке, установленном его НПА;
Регистрироваться в качестве номинального держателя ц.б., принадлежащих АИФ, или, составляющих ПИФ;
Осуществлять контроль за определением СЧА ИФ, расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев.

Содержание