1. Понятия «ценная бумага», «рынок ценных бумаг», «субъекты рынка ценных бумаг и их экономические интересы», «профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг».

Ценная бумага – это документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. РЦБ – это система экономических отношений по поводу выпуска и обращения ценных бумаг. РЦБ это:

а) часть финансового рынка (на ряду с рынком ссудного капитала, валютным рынком, рынком золота);

б) механизм, сводящий вместе покупателей и продавцов специфического товара;

в) часть финансового рынка, где осуществляется эмиссия и обращение ценных бумаг.

Субъекты РЦБ:

1) эмитенты (лица, привлекающие денежные средства, путём выпуска (эмиссии) ценных бумаг);

2) инвесторы (государство, корпоративные, коллективные инвесторы, физические лица - лица, имеющие временно свободные денежные средства, заинтересованные в их приумножении, путём приобретения цен бумаг);

3) профессиональные участники (физические и юридические лица, для которых работа на РЦБ является профессиональным видом деятельности). Профессиональные участники обеспечивают функционирование инфраструктуры РЦБ. Законодательством «о РЦБ» установлено 7 видов профессиональной деятельности: брокерская; дилерская; по доверительному управлению; клиринговая; депозитарная; по ведению реестра ценных бумаг; по организации торговли на РЦБ.

4) Саморегулируемые организации - некоммерческие организации созданные профессиональными участниками РЦБ на добровольной основе.