Екзаменаційний білет № а

1.У якій формі мають укладатися договір доручення, договір комісії або договір про управління цінними паперами з торговцем цінними паперами?

1.у письмовій формі у вигляді паперового або електронного документа з дотриманням вимог законодавства;

2.у письмовій форм;

3. у вигляді електронного документа.

2. Хто видає ліцензії, які є підставою провадження на фондовому ринку професійної діяльності?

1.Національний банк України

2.Національна

комісія з цінних паперів

та фондового ринку

3.Міністерство економічного розвитку і торгівлі.

3. Хто визначає порядок ведення та веде реєстр інститутів спільного інвестування?

1.Національна

комісія з цінних паперів

та фондового ринку

2.Національна комісія з регулювання ринків фінансових послуг

3.Національний банк

4. Як називається вид діяльності, за якого торговець цінними паперами укладає цивільно-правові договори (зокрема, договори комісії, доручення) щодо цінних паперів від свого імені (від імені іншої особи), за дорученням і за рахунок іншої особи?

1. брокерська діяльність;

2. дилерська діяльність;

3. андеррайтинг;

4. діяльність з управління цінними паперами.

5. Який орган має право надати кредитній спілці статус фінансової установи?

1. Національний банк України;

2. Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг;

3. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку;

4. Антимонопольний комітет України.

1. Чи може облігація мати номінальну вартість, визначену в іноземній валюті?

1.Да, якщо це передбачено проспектом емісії (для державних облігацій України - умовами їх розміщення)

2.Ні. Тільки в національній валюті.

3.Так, без додаткових умов.

2. Який орган здійснює державний нагляд та контроль у сфері недержавного пенсійного забезпечення?

1.Національна

комісія з цінних паперів

та фондового ринку

2. Національна комісія, що здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг

3. Пенсійний фонд України..

3. Чи мають право органи АМК України накладати штрафи на фізичних осіб - суб’єктів господарювання?

1.Так

2.Ні

3.На розгляд уповноваженої особи.

4. Кому підзвітна Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку?

1. Кабінету Міністрів України;

2. Президенту України;

3. Верховній Раді України;

4. Національному банку України

5. Як називається вид діяльності, за якого торговець цінними паперами укладає цивільно-правові договори від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу?

1. брокерська діяльність;

2. дилерська діяльність;

3. андеррайтинг;

4. діяльність з управління цінними паперами.