Тема 7. Правові засади державного регулювання ринку цінних паперів та їх похідних (деривативів).

Поняття державного регулювання ринку цінних паперів. Мета державного регулювання ринку цінних паперів. Форми державного регулювання ринку цінних паперів. Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Правовий статус Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку як державного регулятора на ринку цінних паперів та в частині нагляду за фінансовими групами на консолідованій та субконсолідованій основі.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів. Порядок застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів. Призначення тимчасового адміністратора професійного учасника депозитарної системи України.

Рейтингові агентства та рейтингова оцінка. Маніпулюванням цінами на фондовому ринку.

Законодавство про захист економічної конкуренції на фондовому ринку. Сутність та механізми визначення монопольного (домінуючого) становища на фондовому ринку. Відповідальність за порушення законодавства про захист економічної конкуренції.

Контроль за фондовим ринком. Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПРФ) щодо проведення перевірок діяльності учасників фондового ринку. Порядок проведення перевірок. Заходи реагування НКЦПРФ за наслідками проведення перевірок при виявленні порушень законодавства. Повноваження НКЦПРФ щодо здійснення інших заходів контролю на фондовому ринку. Види правопорушень на фондовому ринку. Відповідальність за правопорушення на фондовому ринку.