Правове регулювання фінансової діяльності / 2

Орієнтовна тематика есе

Сутність та роль валютного законодавства України в умовах ринкової економіки.
Роль державних органів влади у сфері валютного регулювання та валютного контролю.
Повноваження Національного банку України та інших державних органів у сфері валютного регулювання.
Правовий режим валютних операцій та порядок їх здійснення.
Порядок відкриття та обслуговування банківських рахунків в іноземній валюті.
Порядок здійснення операцій з купівлі-продажу іноземної валюти.
Порядок організації розрахунків в іноземній валюті.
Порядок переміщення іноземної валюти через митний кордон України.
Правові засади встановлення українськими банками кореспондентських відносин з іноземними банками.
Порядок одержання резидентами кредитів в іноземній валюті.
Порядок ліцензування валютних операцій банків.
Організація валютного контролю в Україні.
Відповідальність за порушення норм валютного законодавства.
Поняття валютного правопорушення та підстави відповідальності за порушення валютного законодавства.
Види відповідальності за порушення норм валютного законодавства.
Фінансові та господарсько-правові санкції за порушення валютного законодавства.
Вимоги, що висуваються до банків стосовно здійснення ними валютних операцій.
Аналіз основних нормативно-правових актів з питань валютного регулювання та валютного контролю.
Проблема вибору оптимального режиму курсоутворення .
Стан, економічний зміст і значення платіжного балансу в механізмі валютного регулювання.
Управління золотовалютними резервами.
Повноваження банків у сфері валютного контролю.
Валютний контроль як інструмент боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом.
Регулювання діяльності банків на готівковому валютному ринку.
Регулювання діяльності банків на ринку дорогоцінних (монетарних) металів.
Регулювання діяльності банків на міжбанківському валютному ринку.
Валютне регулювання та валютний контроль за здійсненням прямих іноземних інвестицій.
Регулювання та контроль поточних торговельних операцій.
Валютне регулювання та валютний контроль за здійсненням портфельних інвестицій.
Контроль за рухом капіталу: фінансові та комерційні кредити.
Регулювання та контроль поточних неторговельних операцій.

Наукові роботи розроблюються відповідно до наступних вимог:

обсяг статті – до 8-10 сторінок машинописного тексту, надрукованого з одного боку білого паперу формату А 4 за допомогою комп’ютера шрифтом Times New Roman з розміром шрифту 14 через 1,5 міжрядкових інтервали (до 28 рядків на аркуші) з додержанням поля таких розмірів: ліве, верхнє та нижнє – 20 мм, праве – 10 мм. Вимоги до розміру та інтервалів шрифту відносяться до всього матеріалу (тексту, заголовку, літератури, тощо). Нумерація сторінок – внизу сторінки праворуч;
посилання в тексті робляться в квадратних дужках на номер у списку літературі, який розміщується у кінці статті. Список літератури повинен складатися по мірі посилання на джерело. Джерело в мережі Інтернет (http://www. Nnn. com тощо) повинно супроводжуватись назвою джерела (організації, компанії, Інтернет-видання тощо) та (у відповідних випадках) назвою публікації та прізвищем автора, що йде на початку тексту такого джерела у списку. Наприклад: 7. Національний банк України. Сайт в мережі Інтернет. – www. bank.gov.ua; 4. Иванов В. Проблеми сек’юритазації // Українська Правда. – www. Pravda.com.ua/ 3234.htmI.
мова статті – виключно українська.

– зміст статті повинен мати такі необхідні елементи (елементи логічно вписуються у текст роботи і не виділяються окремими підзаголовками):

постановка проблеми у загальному вигляді та її зв’язок з важливими науковими чи практичними завданнями у сфері валютного регулювання та валютного контролю;
аналіз останніх досліджень і публікацій, в яких започатковано розв’язання даної проблеми і на які спирається автор, виділення не вирішених раніше частин загальної проблеми, котрим присвячується означена робота;
формулювання мети (постановка завдання);
виклад основного матеріалу з обґрунтування точок зору автора, його пропозицій та висновків;
загальні висновки з розгляду теми.

Наукова робота може бути ілюстрована 1-2 таблицями, схемами, діаграмами, графіками.

Аналітичні звіти готуються за матеріалами відкритих інформаційних джерел відповідно до обраної тематики. У якості джерел може бути використано публікації у пресі, наукових виданнях, матеріали мережі Інтернет, інших видань.

Студенти в межах визначеного напрямку здійснюють пошук актуальних з їх точки зору публікацій, формують коротку анотацію кожної з публікацій та надають власну оцінку змісту публікацій.

Анотація публікації має займати не більше ніж 0,5 сторінки формату А4 комп’ютерного тексту.

Кожна публікація має отримати оцінку з точки зору її актуальності та цінності. При оцінці змісту публікації доцільно зазначити, наскільки актуальним є питання публікації, як глибоко і професійно воно викладено, чи всі елементи розглядаються в ньому, чи може бути використано цей матеріал у практичній діяльності.

Огляд публікацій завершується висновком, в якому студент зазначає, наскільки об’єктивно автори оцінюють ситуацію, що склалася у сфері валютного регулювання та валютного контролю, і як сприймаються їх думки та пропозиції, викладені в публікаціях, чи мають вони практичне спрямування чи лише мають теоретичний або полемічний характер. Студенти у висновку дають своє бачення стану та розвитку розглянутих в публікаціях питань або взагалі напряму сфери валютного регулювання та валютного контролю. Загальний обсяг аналітичного звіту має складати 5-7 сторінок комп’ютерного тексту. Звіт має містити аналіз не менше як 3 (трьох) публікацій. Останні обираються з тих, що опубліковані в поточному чи минулому (не пізніше) роках.

Щодо кожної з публікацій обов’язково зазначається назва публікації, автор, де опубліковано (якщо Інтернет – то називається сайт), рік публікації.

Пошук та огляд літературних джерел здійснюється студентами за визначеною у робочій навчальній програмі проблематикою. Студенти здійснюють пошук та підбір літературних джерел (навчальних видань, статей у наукових, науково-методичних збірниках, наукових журналах, електронних виданнях, матеріалах конференцій і т. ін.), вивчають їх та здійснюють їх реферування (короткий виклад змісту на 1-2 стор.). Викладений зміст джерел має містити основну ідею публікації та найбільш важливі моменти, якими авторами обґрунтовується дана ідея. Для виконання завдання необхідно здійснити реферування не менше як 7-10 літературних джерел. Реферування обов’язково має завершуватись коротким (1-1,5 стор.) висновком автора, в якому він дає оцінку публікаціям відповідно до визначеної проблематики.

Аналіз конкретної виробничої ситуації здійснюється на підставі відомих студенту фактів, подій, які мали місце у певних фінансових установах. Аналіз проводиться з точки зору дотримання норм валютного законодавства. У аналізі має міститись короткий опис ситуації, дата та місце, в яких вона відбувалась, опис дій представників фінансової установи, її клієнтів, інших осіб та організацій, результат таких дій і висновок автора, у якому він дає власну оцінку подіям, фактам, рішенням та діям відповідних осіб. Аналіз має містити 10-15 стор., бути ґрунтовним та оцінюватись з правових позицій, інтересів суб’єктів, а також мети та завдань валютного регулювання та валютного контролю.

Студенти можуть запропонувати інші види завдань, зокрема, аналіз досвіду застосування (впровадження) форм та методів валютного регулювання та валютного контролю в зарубіжних країнах, які в обов’язковому порядку обговорюються і погоджуються з викладачем і носять індивідуальний характер.

Виконання завдань самостійної роботи здійснюється в період опанування дисципліни. Виконані роботи студентами денної форми навчання надаються не пізніше ніж за 2 дні до останнього семінарського (практичного) заняття. Надані роботи оцінюються у першому варіанті без їх переробки або доповнення. Роботи, подані не в установлені терміни, не розглядаються і не оцінюються. Виконані роботи студентами заочної форми навчання надаються в міжсесійний період навчання.

6. Поточний і підсумковий контроль знань:

Содержание