logo search
Правове регулювання фінансової діяльності / 2

План заняття з розподілом часу семінару за видами роботи

1.Структурна складова семінару

Час

Вид роботи на семінарі

Методика проведення семінару

2. Вступна частина

До 5 хв.

Визначення мети, завдань та форми проведення семінарського заняття

3.Теоретична частина

30 хв.

1. Набуття студентами певних теоретичних і практичних знань в процесі осмислення змісту найважливіших законодавчих положень державного регулювання ринку небанківських фінансових послуг, аналіз правового статусу державних органів, які здійснюють нагляд у даній сфері, обговорення попередньо підготовлених студентами теоретичних питань

Методика активізації навчального процесу:

Семінар-розгорнута бесіда

До 5 хв.

2. Оцінка набутих знань студентами щодо основних понять та категорій відповідної теми навчальної дисципліни, орієнтування у питаннях теми тощо

«Критерії оцінювання знань на с/з»

відповідно до положень Розділу 9 робочої навчальної програми

4.Практична

частина

30 хв.

1.Оволодіння студентами певними практичними вміннями та навичками; закріплення теоретичних напрацювань в процесі вирішення практичних задач (кейсів), тестів тощо

Методика активізації навчального процесу:

кейс-метод

5 хв.

2. Оцінка набутих вмінь та навичок

«Критерії оцінювання знань на с/з»

відповідно до положень Розділу 9 робочої навчальної програми

5.Заключна частина

До 5 хв.

Підведення підсумків заняття

в цілому

Оголошення результатів семінару у балах

Орієнтовний перелік теоретичних питань до теми:

  1. Сутність і значення регулювання у сфері надання небанківських фінансових послуг.

  2. Поняття правового регулювання ринків небанківських фінансових послуг.

  3. Система органів державного регулювання ринку небанківських фінансових послуг та нагляду за діяльністю небанківських фінансових установ.

  4. Пруденційний нагляд за діяльністю небанківських фінансових установ.

  5. Інспектування діяльності небанківських фінансових установ.

  6. Ліцензування діяльності небанківських фінансових установ.

  7. Відповідальність за порушення вимог законодавства у сфері ринку небанківських фінансових послуг.

  8. Завдання та обов’язки суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

Задача 1. Проаналізувати основні положення, визначені в Законі України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».

Орієнтовний перелік тестових завдань до теми:

  1. Які державні органи здійснюють регулювання ринків фінансових послуг в Україні?

  2. Які закони України відносяться до спеціальних законів України, що регулюють діяльність учасників ринку небанківських фінансових послуг?

  3. Які форми державного регулювання ринку небанківських фінансових послуг в Україні?

  4. З яких рівнів складається система фінансового моніторингу?

  5. На яку суму фінансові операції підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу?

  6. У чому суть внутрішнього фінансового моніторингу?

  7. У чому суть державного фінансового моніторингу?

  8. У чому суть первинного фінансового моніторингу?

  9. Які дії належать до легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом?

  10. Які фінансові операції підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу ?