Матеріали для підготовки до виконання контрольної (модульної) роботи

Тема 1. Правові засади системи валютного регулювання і валютного контролю.

Тема 2. Правовий статус Національного банку України у сфері регулювання валютного ринку.

Тема 3. Валютний ринок України: правове регулювання та особливості функціонування.

Тема 4. Правові засади відкриття банківських рахунків в іноземній валюті та встановлення кореспондентських відносин з іноземними банками.

Тема 5. Правове регулювання торговельних валютних операцій.

Тема 6. Правове регулювання неторговельних валютних операцій.

Тема 7. Правове регулювання валютних операцій, пов’язаних з рухом капіталу.

Тема 8. Правові засоби боротьби з відмиванням (легалізацією) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Тема 9. Відповідальність за порушення валютного законодавства.

Приклади тестових завдань:

1. Які органи держави здійснюють валютний контроль:

а) Кабінет Міністрів України;

б) Національний банк України;

в) Державна митна служба;

г) Антимонопольний комітет України;

д) Державна служба фінансового моніторингу України.

2. Які повноваження Національного банку України у сфері валютного регулювання:

а) видає і відкликає ліцензії на здійснення операцій з валютними цінностями;

б) затверджує Державний валютний фонд;

в) встановлює ліміти відкритої валютної позиції для банків;

г) виступає розпорядником валютних фондів.

3. Чи повинні мати учасники валютного ринку ліцензії на здійснення валютних операцій:

а) так;

б) ні.

4. В Україні діє правовий режим валютного регулювання:

а) режим державної валютної монополії;

б) режим валютних обмежень;

в) режим вільно конвертованої валюти.

5. До об’єктів валютних правовідносин належать:

а) валюта України;

б) іноземна валюта;

в) цінні папери;

г) банківські метали;

д) усі відповіді є правильними.

6. До повноважень Кабінету Міністрів України у сфері валютного регулювання належать:

а) участь у складанні платіжного балансу України;

б) забезпечення формування та розпорядження Державним валютним фондом України;

в) анулювання ліцензій на здійснення валютних операцій;

г) визначення структури валютного ринку України.

7. Чи належать ці операції до валютних операцій:

а) операції між резидентами у валюті України;

б) операції щодо переказування і пересилання за кордон валютних цінностей;

в) використання іноземної валюти на території України як засобу платежу або як застави;

г) операції, пов’язані з переходом права власності на валютні цінності.

8. Назвіть елементи валютної системи:

а) національна валюта;

б) органи, що здійснюють валютне регулювання;

в) національне регулювання валютних обмежень;

г) форми організації грошового обігу;

д) емісійна система.

9. Яка структура валютних фондів:

а) Державний валютний фонд;

б) місцеві валютні фонди;

в) валютний фонд Автономної Республіки Крим;

г) валютні фонди юридичних і фізичних осіб;

д) іноземна валюта на рахунках в банках.

10. За змістом валютні операції поділяються на:

а) конверсійні операції;

б) міжнародні розрахунки;

в) депозитно-кредитні операції;

г) неторговельні операції;

д) посередницькі операції.

11. До порушень валютного законодавства належать:

а) відсутність звітності про валютні операції;

б) здійснення валютних операцій з порушенням установленого порядку;

в) порушення порядку декларування валютних цінностей;

г) порушення порядку сплати податкових платежів за зовнішньоекономічними операціями.

12. Які санкції застосовуються за порушення валютного законодавства:

а) штрафні санкції;

б) санкції у вигляді позбавлення ліцензії;

в) обмеження волі;

г) громадські роботи.

13. Який порядок стягнення штрафів органами валютного контролю з фізичних осіб:

а) встановлений у безспірному порядку;

б) встановлений у судовому порядку;

в) законодавством не встановлено.

14. Ключовим суб’єктом валютних операцій на макроекономічному рівні виступають:

а) центральні банки;

б) банки другого рівня;

в) центральні банки та банки другого рівня.

15. Які функції здійснює валютний ринок:

а) своєчасне здійснення міжнародних розрахунків;

б) покриття сальдо платіжного балансу країни;

в) диверсифікація валютних резервів;

г) страхування валютних і кредитних ризиків.

16. Яка мета валютних обмежень:

а) вирівнювання платіжного балансу;

б) підтримка валютного курсу;

в) диверсифікація валютних резервів;

г) забезпечення рівня цін та обсягів національного виробництва.

17. Назвіть порушення валютного законодавства:

а) здійснення операцій з валютними цінностями без одержання ліцензії НБУ;

б) порушення порядку та умов торгівлі валютними цінностями на міжбанківському валютному ринку;

в) відсутність обміну валютних операцій;

г) порушення порядку сплати податкових платежів за зовнішньоекономічними операціями.

18. Випуск та обслуговування пластикових карток клієнтів належить до:

а) неторговельних операцій;

б) конверсійних операцій;

в) кореспондентських відносин з іноземними банками;

г) сфери функціонування валютних рахунків.

19 . Що є предметом кореспондентських міжбанківських відносин:

а) співробітництво між банками;

б) ведення рахунків в іноземній валюті;

в) договірні відносини між банками щодо здійснення розрахунків?

20. Чи мають резиденти України обмеження в частині:

а) проведення поточних валютних операцій;

б) вивезення, переказування і пересилання за межі України валютних цінностей;

в) обов’язкового продажу експортної валютної виручки, що надходить на їх користь.

У разі пропуску з поважних причин аудиторних занять студент має право їх відпрацювати за графіком консультацій.

Відпрацювання аудиторних занять можуть бути здійснені впродовж 2-х тижнів (14 календарних днів), починаючи з моменту, коли студент має знову приступити до занять (завершилася дія відповідної поважної причини), але не пізніше дня початку залікового тижня у відповідному семестрі.

Поважними причинами пропуску студентом аудиторних занять можуть бути хвороба, виклик до суду, правоохоронних органів чи до військового комісаріату; відрядження; сімейні обставини тощо, що мають бути підтверджені документально — лікарняний, медична довідка, повістка, тощо.

Порядок відпрацювання пропущених занять визначає викладач.

Результати поточної успішності студентів є показником рівня засвоєння ними робочої навчальної програми та виконання вимог Карти самостійної роботи студентів. Результати поточного та підсумкового контролю є рівноцінними показниками рівня засвоєння студентом знань, набуття умінь та сформованості навичок, що визначені відповідною робочою навчальною програмою.

Студент, який набрав за результатами поточного контролю від 0 до 20 балів (включно), вважається таким, що не виконав вимоги робочої навчальної програми з дисципліни, передбаченої індивідуальним навчальним планом, і отримує з дисципліни незадовільну оцінку. Він має право за власною заявою опанувати цю дисципліну в наступному семестрі понад обсяги встановлені навчальним планом за індивідуальним графіком у формі додаткової індивідуально-консультативної роботи згідно з діючими в Університеті положеннями.

Під час таких занять студент має виконувати завдання для самостійної роботи, контрольні (модульні) роботи, інші види робіт, передбачені робочою навчальною програмою з дисципліни та набрати від 21 до 50 балів (включно). Бали у кількості 21 і більше є підставою для допуску студента до екзамену за білетами, які містять 5 екзаменаційних завдань.

Студент, який набрав за результатами поточного контролю від 0 до 20 балів (включно) і не бажає опановувати дисципліну в наступному семестрі понад обсяги встановлені навчальним планом за індивідуальним графіком у формі додаткової індивідуально-консультативної роботи, не допускається до повторного складання екзамену і вважається таким, що має академічну заборгованість.

Студенти, які за сумарним результатом поточного і підсумкового контролю у формі екзамену набиратимуть від 21 до 59 балів (включно), після належної підготовки матимуть право повторно скласти екзамен.