58. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг и ее виды

Деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основании лицензии, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам или иным лицензирующим органом на основании генеральной лицензии.

Российским законодательством установлены следующие виды профессиональной деятельности: брокерская, дилерская, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг), депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Брокерской деятельностью по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента. (брокер)

Дилерская деятельность связана с совершением сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки или продажи. (дилер)

Под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, а также денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами (управляющий).

Клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. (только юридические лица, созданные в форме закрытого акционерного общества, а также некоммерческого партнерства.)

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и переходу прав на ценные бумаги. (депозитарий - только юридическое лицо).

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг связана со сбором, фиксацией, обработкой, хранением и предоставлением данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. (держателями реестра -регистраторами).

Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг -предоставление услуг, способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. (организатором торговли на рынке ценных бумаг является фондовой биржей.

Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

• брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

• клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;

• деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность.