15.Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, их характеристика.

Брокерская деятельность – это деятельность по совершению гражданско- правовых сделок с ценными бумагами и ( или) по заключению договоров являющихся производными финансовыми инструментами по поручению клиента от имени и за счет клиента ( в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездного договора с клиентом.

Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления, он вправе использовать в своих интересах денежные средства находящиеся на специальном брокерском счете гарантируя клиенту исполнения его поручений за счет этих денежных средств или их возврат по требованию клиента.

Брокер вправе предоставить клиенту денежные средства в заем или ценные бумаги для совершения сделок купли – продажи ценных бумаг при условии предоставления обеспечения.

Брокер вправе взимать с клиента % по предоставленным займам.

Величина обеспечения предоставленного клиентом определяется брокером по рыночной стоимости выступающим обеспечением ценных бумаг сложившиеся на организованных торгах за вычетом установленной договором скидки.

Брокер вправе приобрести ценные бумаги предназначенные для квалифицированных инвесторов и заключение договора является производными финансовыми инструментами для квалифицированных инвесторов.

Последствия совершения брокером сделок в нарушении закона о РЦБ, в том числе в результате неправомерного признания клиента квалифицированным инвестором является:

1. Возложение на брокера обязанности по приобретению за свой счет у клиентов ценных бумаг по требованию клиента и по возмещению клиенту расходов понесших при совершении этих сделок.

2. Возложение на брокера обязанности по возмещению клиенту убытков причиненных в связи с заключением договоров являются производными финансовыми инструментами.

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли – продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет, путем публичного объявления цен покупки или продажи этих ценных бумаг по объявлению лицом осуществляющим такую деятельность по ценам.

Кроме цен дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли- продажи ценных бумаг:

1. Минимальное и максимальное количество покупая или продавая ценные бумаги

2. Срок в течении которого действуют объявленные цены.

Деятельность по управления ценными бумагами – это деятельность по доверительному управлению ценных бумаг, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и заключение договоров является производными финансовыми инструментами.

Профессиональный участник РЦБ осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами именуется управляющим.

Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющих прав по ценным бумагам.