106. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг и ее виды.

Проф деятельность на РЦБ - проведение операций с финансовыми активами, признанными ЦБ или их производными, а также осуществление работ и услуг, связанных с такими операциями с целью получения дохода.

Профучастники РЦБ — это юр. лица всех форм собственности, осуществляющие один или несколько видов деятельности.

С ЦБ могут осуществляться следующие виды деятельности:

1)брокерская - купля-продажа ЦБ за счет и по поручению клиентов

2)дилерская - от своего имени и за свой счет

3)деятельность инвестиционного фонда - выпуск акций с целью мобилизации ден. средств инвесторов и их вложение от имени фонда в ЦБ, а также на банковские счета, вклады и депозиты, при кот.все риски, связанные с такими вложениями, в полном объеме относятся на счет акционеров этого фонда и реализуются ими за счет изменения текущей цены акции фонда. Инвестиционный фонд может быть организован только в форме АО. ИФ не в праве направлять более 10% своего капитала на приобретение ЦБ одного эмитента, а также приобретать более 25% ЦБ одного эмитента.

4)деятельность депозитария - деятельность по учету, расчетам и хранению ЦБ, а также по расчетам, начислению и выплатам доходов по ЦБ. Депозитарий не может осуществлять брокерскую и дилерскую деятельность по ценным бумагам эмитентов, которых он обслуживает.

5)деятельность по доверительному управлению ЦБ - деятельность по управлению ЦБ, принадлежащими конкретному лицу на праве собственности, осуществляемая др. лицами путем передачи ему владельцем этих бумаг во владение на определенный срок. Лицо, которому ценные бумаги переданы во владение и доверительное управление, действует за вознаграждение от своего имени в интересах владельца ценных бумаг или указанных им лиц.

6)клиринговая деятельность - определение, уточнение и зачет взаимных требований и обязательств участников торгов по итогам заключенных в торговой системе биржи сделок купли-продажи ЦБ.

7)деятельность по организации торговли ЦБ - деятельность фондовой биржи.

Профдеятельность на РЦБ лицензируема. Лицензии выдает Департамент по ЦБ.

Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам производится центральным органом, осуществляющим контроль и надзор за РЦБ, и включает лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг и аттестацию их сотрудников. Лицензия может быть выдана на ведение одновременно нескольких видов профессиональной деятельности по ценным бумагам или на отдельный вид деятельности. Профессиональная деятельность по ценным бумагам без лицензии не допускается.