4.1. Понятие внешнего эффекта

Необходимость государственного вмешательства в экономику, рассматриваемая с позиций экономической эффективности, объясняется не только проблемой производства общественных благ, но и возникновением внешних, или побочных, эффектов в механизме рыночного обмена. В общем виде проблема внешних эффектов была сформулирована в главе 1 учебника. В данной главе эта проблема анализируется более обстоятельно.

Внешние эффектывозникают тогда, когда действия какого‑то агента рынка непосредственно влияют на благосостояние или производственные возможности других агентов, не участвующих в данной сделке; при этом такие действия не принимают во внимание воздействие, оказываемое ими на третьи лица.

Другими словами, внешние эффекты имеют место тогда, когда на значение функции полезности потребителя или на значение производственной функции производителя влияет поведение третьих лиц или других организаций.

С точки зрения институциональной теории, в частности контрактной теории рынка и фирмы, внешние эффекты рассматриваются как воздействия, которые не отражены в контрактах.

Внешние эффектыпредставляют собой величины полезности или издержек, которые не отражены, не специфицированы в условиях контрактов.

Мы сами выбираем, купить нам книгу или нет, сколько беляшей купить в университетской столовой, но когда кто‑то рядом с нами закуривает сигарету, то поглощаемый нами дым мы не выбирали в качестве блага для потребления. Вместе с тем выдыхаемый кем‑то дым влияет на наше благосостояние – в данном случае ухудшает наше самочувствие. В главе 1 приводился также пример с загрязнением окружающей среды текстильной фабрикой.

По определению к внешним эффектам относятся блага, которые влияют на наше благосостояние или производственные возможности в результате действия других рыночных агентов. Эти действия являются следствием выбора, который осуществляется другими людьми и который не принимает во внимание наше благосостояние, т. е. благосостояние третьих лиц.

Существуют внешние эффекты, которые порождаются действиями индивидуумов или организаций и которые принимаются во внимание этими индивидуумами или организациями. То есть эти индивидуумы или организации не только знают о существовании этих эффектов, но и могут принимать меры к их устранению. С этой точки зрения к рассматриваемым в данной главе внешним эффектам, т. е. к эффектам, порождающим неэффективность, не относятся следующие эффекты:

• денежные внешние эффекты; • преднамеренные внешние эффекты; • интернализуемые внешние эффекты.

В частности, к ним не относятся так называемые денежные внешние эффекты, когда имеет место воздействие на других через цены, например как это бывает при налогообложении. Это воздействие уже предполагается при определении налогов. Или рассмотрим пример денежного внешнего эффекта, возникающего на конкурентном рынке, когда поведение одной фирмы отрицательно влияет на доход другой фирмы. В рамках конкуренции конкурирующие фирмы влияют на условия спроса на товар других производителей. Такого рода внешние эффекты не рассматриваются в рамках подхода с позиций неэффективности рынка.

Денежные внешние эффекты– это внешние эффекты, возникающие вследствие влияния на величину дохода или издержек одного экономического агента конкурентного поведения других экономических агентов, их решений об объемах производства, о ценовой политике, о налоговой политике и т. п. в рамках конкуренции.

Точно так же из группы рассматриваемых нами внешних эффектов исключаются ситуации, где ущерб (или благо), наносимый третьим лицам, причиняется намеренно (преднамеренные внешние эффекты). Предположим, что ваш сосед по даче включил на полную мощность свой CD‑плейер, чтобы только досадить вам. Или в результате конкуренции на рынке ваша фирма теряет своих клиентов и ее прибыль снижается.

Преднамеренные внешние эффекты– это ситуации, где либо ущерб, наносимый третьим лицом, применяется преднамеренно, либо благо, достающееся третьим лицам, доносится до них намеренно.

К рассматриваемым внешним эффектам не относятся ситуации, когда агент, порождающий внешний эффект, его интернализует (интернализуемые внешние эффекты), т. е. каким‑то образом корректирует его своими дальнейшими действиями, например выплачивает компенсацию причиненного ущерба, что, естественно, вызывает рост его издержек.

Интернализуемые внешние эффекты– ситуации, когда агент, порождающий отрицательный внешний эффект, его интернализует, т. е. корректирует его своими дальнейшими действиями.

В теории провалов рынка анализируются внешние эффекты, которые порождают экономическую неэффективность. Это означает возникновение Парето‑неэффективных ситуаций. Другими словами, ситуации с внешними эффектами предполагают возможность Парето‑улучшений. В этой группе внешних эффектов различают следующие типы:

• отрицательные внешние эффекты;

• положительные внешние эффекты;

• взаимодополняющие внешние эффекты;

• исчерпаемые внешние эффекты;

• неисчерпаемые внешние эффекты.

При отрицательных внешних эффектахна других перекладывается часть издержек.

Загрязнение воздуха выхлопными газами автомобилей, загрязнение водоема текстильной фабрикой – это примеры отрицательных внешних эффектов. Благосостояние людей при этом ухудшается. Часть издержек, вызываемых действиями и автолюбителей, и производителей тканей, перекладывается на других людей. При отрицательных внешних эффектах общественные издержки не учитываются производителями, цены на производимые блага занижены, производство благ осуществляется в объемах, превышающих оптимальный уровень, имеет место избыточное использование ресурсов общества.

Таким образом, отрицательный внешний эффект предполагает следующие особенности рыночного распределения и использования ресурсов:

• часть издержек перекладывается на других лиц или организации;

• общественные издержки не учитываются в цене продукции;

• цены на производимые блага занижены;

• объем производства превышает оптимальный уровень;

• избыточное (неэффективное) привлечение ресурсов.

Положительные внешние эффектыимеют место тогда, когда посторонние лица бесплатно получают какие‑то выгоды.

Например, сбрасываемая с электростанции вода повышает температуру в реке и тем самым способствует более быстрому росту рыбы в ней. Или если человеку сделана профилактическая прививка от инфекционного заболевания, то вероятность заболеть снижается как у него, так и у окружающих его людей. Потребители благ недооценивают всей их полезности, а это значит, что цена благ с положительными внешними эффектами не учитывает всей общественной пользы от производимого блага. Возникает заниженный уровень цен, не стимулирующий производителей благ расширять их производство. В результате имеет место недопроизводство благ по сравнению с их оптимальным объемом.

Таким образом, положительный внешний эффект предполагает следующие особенности рыночного распределения и использования ресурсов:

• часть совокупной полезности блага бесплатно присваивается другими лицами или организациями;

• общественная польза не учитывается в цене продукции;

• цены на производимые блага занижены;

• объем производства ниже оптимального уровня;

• не привлекаются необходимые ресурсы;

• имеет место недостаточное (неэффективное) использование ресурсов.

Взаимодополняющие внешние эффектывозникают в ситуации, когда при производстве или потреблении благ появляются внешние эффекты, дополняющие друг друга.

Примеры положительных взаимных внешних эффектов – это пасека и фруктовый сад. Производство меда дает внешний эффект в виде опыления цветов фруктовых деревьев и повышения урожайности сада. Производство фруктов дает внешний эффект в виде нектара, необходимого для пчел, и увеличения производства меда.

Важной классификацией внешних эффектов является их деление на исчерпаемые и неисчерпаемые внешние эффекты.

Внешний эффект является исчерпаемьм,если его потребление каким‑то третьим лицом означает, что он недоступен для потребления другими лицами.

Если, например, в процессе производства меда пчела опыляет в саду какое‑то дерево, то она не может опылять другое дерево.

Внешний эффект является неисчерпаемым,если его потребление каким‑то третьим лицом означает, что он также доступен для потребления другими лицами.

В случае с отрицательными внешними эффектами ущерб, наносимый какому‑то лицу, не спасает других от такого же ущерба. Все страдают. Большинство проблем, связанных с загрязнением окружающей среды, представляют собой примеры неисчерпаемых внешних эффектов.

Неисчерпаемые внешние эффекты и общественные блага.Неисчерпаемые внешние эффекты обладают свойством несоперничества и в этом смысле похожи на общественные блага. В каком‑то смысле неисчерпаемые отрицательные внешние эффекты можно назвать «общественными вредными благами»(«public bads»).

Примерами неисчерпаемых отрицательных внешних эффектов могут служить кислотный дождь, автомобильная пробка на дороге, уменьшение озонового слоя атмосферы, глобальное потепление и т. п. Надо заметить, что в случае с глобальным потеплением этот побочный эффект может быть положительным, например, с точки зрения северных стран, в частности России, и отрицательным с точки зрения южных государств, например Ирана.

Внешние эффекты – это рыночный сбой, который объясняет многие проблемы загрязнения окружающей среды. Подобные внешние эффекты – это блага, цена на которые отсутствует, поэтому нет базовой информации, необходимой для обсуждения проблем загрязнения страдающими от него сторонами.

Но побочные эффекты не ограничиваются состоянием окружающей среды, а теория побочных эффектов не сводится к теоретическому обоснованию такого направления государственного регулирования экономики, как экологическая политика. Теория внешних эффектов объясняет также и необходимость других направлений государственного вмешательства в экономику, в частности перераспределения национального дохода, государственного регулирования сферы здравоохранения. Альтруизм, например, дает внешний эффект, который воздействует на благосостояние других людей. Индивидуальная вакцинация против гриппа положительно влияет на всех окружающих человека, сделавшего вакцинацию.